设为首页 加入收藏夹 中审继续教育
中国审计网:中国审计门户

新闻 | 评论国家审计市县审计内部审计外部审计国际财经 文库 | 审计财会人才库

论坛网校搜索
考试 | 培训审计职称内部控制风险管理舞弊审计治理图片 法规 | 研究案例信息化 商城招聘微博
旗下站点服务:CIA学习卡 CISA CPA CCSA CMA 继续教育 审计职称 会计职称 审计软件 湖北 湖南 福建 中审网校 商城 淘宝店
CICS/CICP
    您现在的位置: 中国审计网 >> 新闻 >> 内部控制 >> 正文
保监会处罚恒大人寿 限制股票投资一年

作者:佚名    2017/2/27 20:38:33      来源:网络



  保监会网站25日消息,日前,保监会根据现场检查中发现的恒大人寿股票投资等方面存在的违规行为,依法给予该公司限制股票投资一年、两名责任人分别行业禁入五年和三年的行政处罚决定。此外,还对该公司采取下调权益类资产投资比例上限至20%、责令撤换另两名相关责任人、责令就有关问题进行整改等三项监管措施。

  保监会相关负责人表示,近年来,保监会切实加强保险资金运用监管和风险防范工作,连续出台保险资金运用内控指引、信息披露、资产负债匹配管理、进一步规范股票投资等一系列的制度,同时加大非现场监测和现场检查力度,对有关公司采取风险提示、约谈主要负责人、下发监管函、暂停股票委托投资资格等监管举措。2016年12月,保监会派出检查组对恒大人寿开展现场检查,发现该公司存在未按监管规定开展股票委托投资业务、投资内控管理薄弱等问题,在深入调查取证的基础上,保监会按照法定程序和《保险法》等法律法规的有关规定,作出行政处罚及监管措施决定。

  保监会监管函显示,2016年12月上旬至2017年1月下旬,保监会对恒大人寿开展了现场检查。就检查发现的主要问题(股票投资违规行为另行处理),对恒大人寿采取三方面监管措施:一是调整恒大人寿投资权益类资产监管比例上限为20%。自收到本监管函之日起至保监会解除该监管措施为止,恒大人寿投资权益类资产监管比例不得超过20%。二是责令撤换相关责任人。责令恒大人寿撤换投资管理中心现任总监陆海职务,并按规定履行保险资金运用风险责任人变更报告程序;责令恒大人寿撤换投资管理中心现任总监助理赵玉腾职务。三是责令对有关问题进行整改。责令恒大人寿立即就投资内控管理薄弱、金融产品投资业务不规范等问题进行整改。自收到本监管函之日起,恒大人寿应在一周内报送人员撤换情况,在两个月内报送有关整改情况。自收到本监管函的下一季度起,恒大人寿应按季报送权益类资产监管比例执行情况。

  保监会发布的行政处罚决定书显示,经查,恒大人寿存在违规运用保险资金的行为。2016年1-11月,恒大人寿未按照保险资金委托投资管理要求开展股票投资,股票投资交易笔数2480笔,股票平均持有期73天,其中9月下旬至11月上旬短期炒作相关股票造成恶劣社会影响。时任恒大人寿董事会秘书、副总经理刘浩,时任恒大人寿投资管理中心股票投资部总经理吕海龙对上述违法行为负有直接责任。

  保监会表示,恒 大人寿违规运用保险资金的行为,违反了《保险法》第一百零六条及《保险资金运用管理暂行办法》《保险资金委托投资管理暂行办法》等有关规定,根据《保险 法》第一百六十四条,给予恒大人寿限制股票投资1年的处罚;根据该法第一百七十七条,给予刘浩禁止进入保险业5年的处罚,给予吕海龙禁止进入保险业3年的 处罚。

  恒大人寿发布公告称,25日保监会对恒大人寿违规运用保险资金行为作出处罚决定。对此,恒大人寿坚决贯彻落实,认真整改,切实加强内部管理,一定坚持“保险姓保”的发展理念,坚持长期投资、价值投资和稳健投资的基本原则,为保险业的平稳健康发展做出应有贡献。



责任编辑:xiaochen 读者:99 
  
  • 上一条新闻:

  • 下一条新闻:
  • 字体: 】【发表评论】【加入收藏】【告诉好友】【打印此文】【关闭窗口
     相关文章
    北京商报:保监会:坚决查处万能险筹资入市
    保监会连续发文扎紧制度笼子 险资激进举牌A股公司难再现
    保监会:全行业偿付能力充足稳定
    保监会起草指引 规范产品合理定价
    保监会开出16张罚单 严惩虚假承保等违法行为
    保监会通报8月保险投诉情况 人保财险投诉量居财险之首
    保监会强调保险姓“保” 万能险将建立单独核算制度
    保监会推保险供给侧结构性改革 首批相互保险社筹建获批
    中国审计网版权与免责声明:
     1.凡来源为“中审网”的作品,经本网授权使用的,转载时请注明来源"中审网"或"中国审计网"。
     2.凡本网注明"来源:XXX(非中审网)"的作品,均转载自其它媒体,本网转载的目的在于传播更多信息
       此类稿件并不代表本网观点,本网不承担此类稿件侵权行为的直接责任及连带责任。
     3.如因作品内容、版权等需要同本网联系的,请在作品在本网发表之日起30日内联系电话:020-22235080
       地址:广州市黄埔大道中144-152号海景中心西塔三层,邮编:510655,否则视为放弃相关权利。
    赞助商广告
     

    中审网校CIA学习卡
    1998 CIA广州开考,2002 学习卡推出
    超高命中率,高通过率!2013新版
    300元/部分,分第一/二/三/四部分

     

    计算机审计软件
    中审审易软件 具有“数据流、审计工具
    工作底稿”三大功能,
    计算机审计好帮手
    适用于国家审计/内审/事务所/税务稽查等

      热点信息
    ·注册会计师考试辅导 ·中级审计师考试辅导
    ·内部控制自我评估师 ·国际注册内部审计师
    ·注册信息系统审计师 ·高级审计师考试辅导
    ·美国注册舞弊审查师 ·国际注册内部控制师
    热点新闻
    投稿信箱
    E-mail:tougao@iaudit.cn
    图片新闻

    《焦点访谈》 审计监督

    [辽宁新闻]打造忠诚有担当的

    中国审计网荣获中国电子商务

    中国审计网荣获“最具影响力
    | 设为首页 | 加入收藏 | 关于我们 | 友情链接 | 版权申明 | 留言板 | 中国审计论坛网站律师 | 审计网盟 | 广告服务 |