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富阳农商银行强内控抓员工行为管理

    根据浙江省联社对农村商业银行员工行为管理专项审计方案要求,该行抽调精兵强将成立富阳农商行员工行为规范管理小组,对所辖15个机关部室、20家一级支行(营业部)、5家二级支行、47家分理处、16家储蓄所开展了员工行为规范管理“飞行式”现场突击排查。发现存在客户经理替客户违规保管重要合同文本、保管客户现金、代保管经客户签章的空白业务资料、内部重要物品保管不合规等突出问题。
    上述问题出现,主要有以下几方面原因:
    一是制度观念淡薄,规章执行乏力。员工在业务操作上对规章制度熟视无睹,有章不循,屡查屡犯。少数员工风险防控意识不强,制度执行不到位。
    二是思想教育放松,合规意识淡薄。随着银行业务的快速发展,新业务、新品种、新流程层出不穷,员工不思进取,怠于学习,对业务知识掌握理解不透。少数员工经不住利益的诱惑,抵制不了腐朽思潮的侵蚀,铤而走险干出一些违规违纪的事情。
    富阳农商银行对行为不规范的责任人进行了严肃处理,对111人次进行了经济处罚与纪律处分。累计经济处罚金额6.03万元,对18人进行纪律处分(其中记过7人,记大过1人、警告处分5人、通报批评5人)。并对加强员工行为提出了具体要求:
    一、部门联动,建立员工行为管理长效机制。由内审部牵头定期进行员工行为规范专项排查,半年一次做好支行正、副行长、分理处负责人、客户经理等重要岗位员工办公场所的现场突击排查工作,防范员工道德风险;依托计算机辅助审计系统,定期核查员工行为管理相关模型数据,关注员工资金账户进出情况;纪检监察部门定期开展“九种人”排查,签订责任状、承诺书;行风监督员负责明察暗访;支行半年一次对员工思想行为进行排查摸底。部门联动,不断加强员工行为规范管理,做到警钟长鸣,令行禁止。
    二、加强培训,提高员工综合业务素质。一是加强规章制度的学习理解,提高制度执行力;二是业务部门加强业务辅导检查的频率、范围,结合检查发现的问题和管理过程中的薄弱环节,有针对性地进行辅导培训,提高员工的业务素质,防范操作风险;三是加强依法合规教育,结合警示案例学习,让每一位员工特别是信贷人员牢固树立合规理念,牢记行业禁令,明确哪些该做、哪些不该做,提高风险意识,切实防范案件风险。
    三、肃纪问责,提高员工自律意识。富阳农商银行各职能部门将进一步加大对违规行为的处罚力度,严肃查处各种违规行为,该纪律处分的决不用经济处罚代替,该辞退的决不用纪律处分解决,对发现的严重违规责任人一律提交纪检监察部门进行纪律处分,不断提高违规成本,使员工真正做到“黄线不踩,红线不碰”。


                                       富阳农商银行 宋海燕 李黎
                                              2018年1月9日

 

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